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中融基金管理有限公司关于中融新经济灵活配置混合型证券投资基金

发布日期:2022-06-12 04:42   来源:未知   阅读:

  中融基金管理有限公司关于中融新经济灵活配置混合型证券投资基金证券交易模式转换有关事项的公告

  为了更好地满足广大投资者的理财需求,中融基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定、《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的约定,并与基金托管人国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)协商一致,决定转换中融新经济灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的证券交易模式并修改托管协议。现将具体事宜公告如下:

  自2022年5月23日起,本基金将启动证券交易模式的转换工作。转换后,本基金的证券交易所交易将委托证券公司办理,由证券公司履行交易管理职责。

  本次证券交易模式转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。

  二、因转换证券交易模式,拟对《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)相关条款进行修订,修订内容如下:

  4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,并代表

  所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积

  极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司

  基金管理人以基金名义在基金管理人选择的证券经纪机构营业网点开立证券资金账户。证券经纪机构根

  据相关法律法规、规范性文件为本基金开立证券资金账户,并按照该证券经纪机构开户的流程和要求与

  交易所证券交易资金采用第三方存管模式,即用于证券交易的结算资金全额存放在基金管理人为基金开

  立的证券资金账户中,场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券经纪机构负责。证券资金账

  户内的资金,只能通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金账户,不得将资金划转至任何其他银行

  账户。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算,也不负责保管证券资金账户内存放的资金。

  六、指令的发送、确认和执行基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令,基金托管人执行

  基金管理人在运用基金财产开展场内证券交易时,应向基金托管人发送银证转账指令,由基金托管人通

  过基金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统实现基金托管账户与证券资金账户之间的资

  基金管理人在运用基金财产开展场外交易时,应向基金托管人发送场外交易资金划拨及其他款项付款指

  令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责选择证券经

  营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托

  协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并将于被选中证券经营机构签订的交易单元使用协议及

  时送达基金托管人,确保基金托管人申请接收结算数据。基金管理人应根据有关规定,在基金的中

  期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交

  量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息

  基金管理人负责选择代理本基金股指期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货经纪合同,其他事

  宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构

  根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,在每月前3个工作日内,中国证券登

  记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行重新核算、调整。基金

  托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金、结算保证金当日,在资金调节表中

  反映调整后的最低备付金和结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金,并根据中国

  证券登记结算有限责任公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作,调整所

  基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据中国证券登记结算有

  限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款指令具体办理。

  如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失,应由基金托管人负责赔偿;如果因为

  基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,致使基金托管人接收数据不完整,造成清

  算差错的责任由基金管理人承担;如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金

  资产损失的由基金管理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质

  押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由基

  金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1日的场内投资交易

  资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应在T+1日上午12:00前补足透支

  款项,确保资金清算。根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定,基金管理人在进行融资回购

  业务时,用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成

  债券回购交收违约,导致中国证券登记结算公司对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金

  基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户或资金交收账

  户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝

  基金管理人发送的划款指令,但应及时通知资产管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑

  基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法

  基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与

  基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核

  1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的注册登记机构负责。

  2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人

  应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资

  3.基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的注册登记机构每个工作日15:00前以双方约

  定的方式向基金托管人发送前一开放日经确认的基金申购和赎回的数据,并保证相关数据的准确、

  4.注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生效的纸

  制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管理人向基

  5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,应保证上述相关事宜按时进行。否则,由

  为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专用账户,该账户由注册

  7.对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金

  托管人,到账日应收款没有到达托管资金专门账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施

  进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人予

  拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;因基金资

  金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金管理人的原因造成,责任由基金

  除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与投资有关的付款、赎回

  基金托管账户与基金清算账户间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则,每日按照基金托管

  账户应收资金与应付资金的差额来确定基金托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。

  如当日托管账户为净应收额时,基金管理人应在交收日15:00之前从基金清算账户划到基金托管

  账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人;如当日托管账户为净应付额时,基金托管

  人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日12:00之前划往基金清算账户,基金托

  当存在托管资金专门账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应按时拨付;因

  基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基金托管人应及时通知基金管理

  人,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。

  1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函告基金托管人并就相

  2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资金清算和数据传递的时

  3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行公告。

  1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照《信息披露办法》的有关规定在中国证

  2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向基金托管人发送现金

  1.本基金投资银行存款前,应与基金托管人签署《证券投资基金投资银行定期存款风险控制补充协

  3.基金管理人投资银行存款或办理存款支取时,应提前书面通知基金托管人,以便基金托管人有足

  基金管理人负责选择证券经纪商,由基金管理人与基金托管人及证券经纪商签订本基金的证券经纪服务

  协议,明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责

  基金管理人应及时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式或双方认可的方式通知基

  基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪商,并与其签订期货经纪合同。基金管理人、基金托

  管人和期货经纪商可就本基金参与期货交易的具体事项另行签订协议。其他事宜根据法律法规、《基金合

  同》的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪商选择的规则执行。

  本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商作为结算参与人代理本基金进行结算;本基金其他证券

  交易由基金托管人或相关机构负责结算。基金管理人、基金托管人以及被选择的证券经纪商应根据有关

  法律法规及相关业务规则,签订相关协议,用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责任。

  对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行并在执行完毕后回函确

  本基金投资于证券发生的所有场外交易的资金汇划,全部由基金托管人负责办理。

  证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金

  结算业务,并承担由证券经纪商原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任;若由于基金管理人原因

  造成的正常结算业务无法完成,责任由基金管理人承担。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基

  本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金管理人选定的经纪公司负责办理。基金托管人对由于期货

  交易所期货保证金制度和清算交割的需要而存放在期货经纪公司的资金不行使保管职责和交收职责,基

  金管理人应在期货经纪协议或其它协议中约定由选定的期货经纪公司承担资金安全保管责任和交收责

  场外资金对外投资划款由基金托管人凭基金管理人符合本托管协议约定的有效资金划拨指令和相关投

  资合同(如有)进行资金划拨;场外投资本金及收益的划回,由基金管理人负责协调相关资金划拨回基金

  对基金的交易记录,由基金管理人和基金托管人按日进行核对。每个工作日对外披露各类基金份额净值

  之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。

  基金管理人和基金托管人每个交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目相符。

  (四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定

  基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。基金托管人负责接收并

  基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传

  递的申购、赎回、转换数据的真实性、准确性和完整性负责。基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委

  托)的登记机构每个工作日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。

  基金托管专户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则,每日按照基金托管专

  户应收资金与应付资金的差额来确定基金托管专户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在

  基金托管专户净应收额时,基金管理人应在交收日15:00之前从基金清算账户划往基金托管专户;当存在

  基金托管专户净应付额时,基金托管人按照基金管理人的划款指令将基金托管专户净应付额在交收日

  如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于未准时划付的资金,

  基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人

  1、基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人,经基金托管人复核后依照《信息披露办法》的有关规

  2、基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后,基金管理人应及时向基金托管人发

  送分发现金红利的划款指令,基金托管人依据划款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账

  3、基金管理人在下达分红款支付指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。

  三、本基金证券交易模式转换完成以及修订后的《托管协议》生效时间将另行公告。本公司将根据上述修订情况,在《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》中,对上述内容进行相应修改,并将更新后的文件在本公司官网上披露。本公告未尽事宜,敬请投资者参见《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《中融新经济灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新等相关的文件。

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于上述基金前应认真阅读上述基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

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