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中融基金管理有限公司中融优势产业混合型证券投资基金托管协议

发布日期:2022-03-30 13:31   来源:未知   阅读:

  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B

  监会许可的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活

  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

  代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

  证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

  府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

  债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

  理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

  外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、

  代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银

  行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开

  募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集

  证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金

  信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》、《中融优势产业混

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  的股票(包括创业板及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、存托凭证、内

  (以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、

  开发行的次级债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、

  例为:本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%–95%(其中投资于

  港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%),本基金投资于优势产业主题相

  关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合

  约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或

  到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现

  1)本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%–95%(其中投资于

  港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%),本基金投资于优势产业主题相

  合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券

  的比例不低于基金资产净值的5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、

  证券(同一家公司在境内和香港市场同时上市的A+H股合并计算),不超过该证

  6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

  e.基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)

  应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不含到

  期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差

  b.本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,

  c.本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约

  式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,

  不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由基金托管人托

  管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  15%;因证券、期货市场波动、证券停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的

  因素致使本基金不符合前述规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性

  除上述第2)、9)、16)、17)项外,因证券期货市场波动、证券发行人合并、

  比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的

  约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律

  发等因素影响,基金管理人应为基金托管人系统调整预留所需的合理必要时间。

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

  份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法

  律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二

  以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  基金管理人在履行适当程序后,可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。

  资信风险,并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙

  类会员进行债券交易的,可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人,

  基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明

  内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质

  审查。基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,

  基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,以DVP(券款兑付)的

  的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估

  存款银行信用风险并自主选择存款银行,基金托管人对此不承担监督职责。因基

  金管理人违反上述原则给基金造成的损失,基金托管人不承担任何责任,基金管

  发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

  证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

  基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

  制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

  流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

  至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

  法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、

  发行证券数量、发行价格、锁定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本

  占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

  时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令

  前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进

  关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管

  理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,

  充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

  的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

  因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报

  如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切

  金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入

  确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

  金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠

  正,基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所

  需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理人

  无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

  《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以

  书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以

  书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进

  行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的

  违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

  理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

  达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

  给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管

  管资格的商业银行开设的中融基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管

  理人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金

  募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由

  基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,

  出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会

  计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划

  入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确

  的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金

  设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户,并由基金托管人负责基金的债

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关

  的保管库。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的

  损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保管时间不低于法律法规规

  的合同传真件或复印件,未经双方协商一致或未在合同约定范围内,合同原件不

  知(以下简称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的

  交易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送

  人员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金

  管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作

  款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

  付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字,对电子直

  连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

  管理人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送,

  并以传真作为应急方式备用。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行

  确认,因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到

  账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”

  约定的方法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管

  理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合

  同》的规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被授权人应按照

  其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行

  指令所必需的时间。发送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预

  留出距划款截至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输

  不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

  议或有关基金法规的有关规定,应当视情况暂缓执行或不予执行,并应及时以书

  面形式通知基金管理人纠正,基金管理人收到书面通知后应及时核对,并以书面

  常有效指令执行,应在发现后及时采取措施予以补救,给基金份额持有人造成损

  易日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人

  发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更

  通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通

  知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变

  更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变

  更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后

  三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通

  知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送

  的指令,基金管理人不承担责任。被授权人变更通知正本与基金托管人之前收到

  选择的证券经营机构签订交易单元租用协议,由基金管理人通知基金托管人,并

  商,并与其签订期货、期权经纪合同,其他事宜根据法律法规、基金合同的相关

  规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  基金参与港股通交易的,基金管理人应保证在T+1日9:30之前在托管的托

  管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股通T+1日公司行动、证券组合

  费和风控资金的交收,在T+1日14:00之前在托管的托管专户或结算备付金账

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

  管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,基

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

  合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

  请,由基金管理人办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接收并确认资金

  金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

  时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管

  人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重

  付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生

  是按照每个工作日闭市后,该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额

  数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或

  损失由基金财产承担。为保护基金份额持有人利益,基金管理人与基金托管人协

  商一致,可阶段性调整基金份额净值计算精度并进行相应公告,无需召开基金份

  本基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基

  金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份额

  的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人

  额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核

  后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公

  金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与

  本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一

  致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及

  期货合约、股票期权合约和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。

  价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化

  或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘

  价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证

  券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最

  同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

  票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监

  交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;在估值技术

  况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报

  价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公

  允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其

  应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方

  估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资

  人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照

  长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提

  供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市

  基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准;涉及到其

  它币种与人民币之间的汇率,参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率

  最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  (15)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就

  实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照过错程度

  仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

  或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

  机构等机构发送的数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、

  适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误或虽发现错误但因前述原因无法及

  时更正的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责

  任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的

  应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理

  人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算

  顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的

  人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说

  明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金管理人在每个季

  度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终了后

  60日内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束后90日内完成年度报告编制

  盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个

  工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在每个

  季度结束之日起15个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报

  告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,并将复核

  结果书面通知基金管理人。基金管理人在上半年结束之日起两个月内完成中期报

  告,在中期报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到

  后30日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在每年结

  束之日起三个月内完成年度报告,在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托

  管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核结果书面通知基金管理

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

  准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

  加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人

  与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

  权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

  金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,

  务费,各基金份额类别对应的可供分配利润可能有所不同,本基金同一类别的每

  法律法规规定的前提下并按照监管部门要求履行适当程序后,调整基金收益分配

  原则和支付方式,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

  息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

  信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对

  基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第

  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

  《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合

  同》生效公告、定期报告、临时报告、基金份额申购、赎回价格、基金净值信息

  的约定,对基金管理人编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期

  报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关

  合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规

  定的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基

  规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制,投资者可以免费查阅。

  在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  费用、账户维护费用、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用、基金合同

  生效后与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生

  效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费等根据有关法规、《基金

  合同》及相应协议的规定,由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

  他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

  支付方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及

  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次

  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次

  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内按指定账户路径从

  金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

  面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6

  月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

  册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金

  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日

  的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基

  金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后

  份,保存期限不低于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不低于法律法规规定的最低期限,对相关

  信息负有保密义务,但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,

  正本送达基金托管人处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理

  华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果

  金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

  全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  基金托管业务资料,及时向新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和基

  金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。临

  华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

  金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金

  份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法

  律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二

  以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  基金管理人在履行适当程序后,可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

  民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

  中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

  案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲

  裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

  裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议约定的义务,维护基金份额持有

  议草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

  签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管

  之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签

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